SIGADE - DMFAS
El Programa del Sistema de Gestión y Análisis Financiero de la Deuda (SIGADE) es un programa de asistencia técnica gestionado por la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD), en Ginebra . Los objetivos del programa SIGADE son ayudar a los países a desarrollar estructuras administrativas, institucionales y legales para una gestión eficaz de la deuda; brindar asistencia técnica a las oficinas gubernamentales a cargo de la gestión de la deuda; implementar y promover sistemas de análisis y gestión de la deuda; y actuar como punto focal para la discusión y el intercambio de experiencias en la gestión de la deuda. El sistema de software de gestión de la deuda del Programa está instalado actualmente en más de noventa instituciones gubernamentales, casi exclusivamente ministerios de finanzas y / o bancos centrales.
Fondo
En 1975, el órgano de supervisión entre períodos de sesiones de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD), la Junta de Comercio y Desarrollo (TDB), aprobó una recomendación de un Grupo ad hoc de expertos gubernamentales de la UNCTAD que decía que la UNCTAD "fuera invitada participar en las negociaciones multilaterales de la deuda en igualdad de condiciones que los representantes de otros organismos internacionales ”.
La intención era que la UNCTAD, formalmente en calidad de observador, ayudara a los países deudores a presentar su caso a los acreedores. Sin embargo, la resolución no especificó qué negociaciones. La cuarta Conferencia de la UNCTAD, UNCTAD IV, celebrada en mayo de 1976, pidió al Secretario General de la UNCTAD que convocara un nuevo "Grupo intergubernamental especial de expertos en problemas de la deuda y el desarrollo". Este grupo se reunió regularmente desde 1976 hasta 1983.
El Grupo de Expertos trabajó para producir un borrador sobre la renegociación de la deuda soberana y las condiciones retroactivas de la ayuda. En marzo de 1978, la TDB en su IX Sesión Extraordinaria a nivel Ministerial, adoptó por consenso la Resolución 165 S-IX, que decía que los problemas de la deuda soberana deberían ser abordados en “un marco multilateral apropiado compuesto por partes interesadas” (párrafo 10-b) . Esto se entendió como una referencia implícita al Club de París como el único “marco multilateral apropiado”, y abrió la puerta a la participación de la UNCTAD en este foro sobre la base de la Resolución 132 (XV) de la TDB.
En la negociación de la Resolución 165 (S-IX), los países de la OCDE hicieron concesiones sustanciales sobre el alivio de la deuda (Parte A de la Resolución) pero se resistieron a la introducción formal de un mecanismo de reestructuración de la deuda (Parte B de la Resolución). Esta resolución también introdujo implícitamente al Club de París como el “marco multilateral apropiado” para la consideración internacional de los problemas de la deuda de los países en desarrollo, como se señaló anteriormente. La parte A de la resolución contenía un acuerdo sobre el "ajuste retroactivo de las condiciones" de la ayuda para un grupo de 30 países menos adelantados (es decir, las obligaciones de reembolso de los préstamos de ayuda pendientes se cambiaron a las condiciones más fáciles que los donantes ofrecían ahora a estos países). Algunos países de la OCDE que habían decidido otorgar ayuda exclusivamente como donaciones implementaron esta resolución cancelando deudas antiguas, convirtiéndola en un precursor de la Iniciativa para los países pobres muy endeudados (PPME).
El debate terminó en septiembre de 1980 cuando se adoptó por consenso la Resolución 222 (XXI) de la TDB. La parte B de la resolución contiene las “Características detalladas de las operaciones futuras relacionadas con los problemas de la deuda de los países en desarrollo interesados”. La Resolución fue adoptada sin disenso, aunque Francia se abstuvo para enfatizar su estricta neutralidad, siendo el anfitrión de las renegociaciones de la deuda, ya que esta vez la resolución hacía referencia explícita al Club de París como el foro multilateral reconocido para la reprogramación bilateral de la deuda. La parte B de la resolución 222 (XXI), las "Características detalladas de las operaciones futuras relacionadas con los problemas de la deuda de los países en desarrollo interesados", eran de hecho un "código de conducta" acordado para la reprogramación oficial de la deuda, ya que solo estaban representados los gobiernos (grupo de la UNCTAD). cuando fue adoptado.
Historia
Principios de la década de 1980
Desde 1979, sobre la base de las Resoluciones de la TDB 132 (XV) y 165 S-IX, la UNCTAD ha asistido prácticamente a todas las reuniones del Club de París en las que participan países en desarrollo o economías en transición. La División de la UNCTAD que fue nominada para asistir al Club de París fue la “División de Dinero, Finanzas y Desarrollo” (actualmente “Estrategias de Globalización y Desarrollo”), dirigida en ese momento por el Sr. Gerasimos Arsenis ( Grecia ). Esta División se encargaba, entre otras funciones, de las previsiones económicas del Informe sobre Comercio y Desarrollo, uno de los informes insignia de la UNCTAD. El equipo cuantitativo de esta División pertenecía a la Subdivisión de Comercio y Proyecciones, cuyos funcionarios fueron contratados desde 1979 para ayudar a los países en dificultades de endeudamiento a presentar sus casos al Club de París . La razón de esto fue que el personal de esa rama mantenía un conjunto de modelos econométricos para los principales países en desarrollo de todo el mundo y tenía las habilidades cuantitativas para calcular los flujos adicionales necesarios para cerrar la brecha de la balanza de pagos, ya sea a través de nuevos flujos o / y mediante la reprogramación de la deuda. Este equipo estaba compuesto por Kenneth Ruffing (Estados Unidos), líder del equipo; Enrique Cosío-Pascal (México) a cargo de América Latina; Valery Prokohrenkov ( URSS ) a cargo de África del Norte y Oriente Medio; Sam Chan-Tung ( Mauricio ) a cargo de Asia y Oceanía; Kombo Moyana ( Zimbabwe ) a cargo de África subsahariana; y Jacques Baert (Bélgica) asistente de estadística de la Subdivisión.
Cuando la UNCTAD comenzó a prestar apoyo a los países que asistían a las negociaciones de reprogramación de la deuda en 1979, se necesitaban datos para realizar los cálculos. La primera dificultad que encontró el personal de la Subdivisión de Comercio y Proyecciones fue la falta de información sobre la deuda externa de los países deudores: no sabían cuánto debían, a qué países y a qué acreedores, en qué monedas debían reembolsarse los préstamos, cuándo los pagos vencían y quiénes eran los deudores nacionales. La idea de crear un sistema de gestión de deuda basado en computadora (CBDMS) surgió de forma muy natural después de esta experiencia. El personal de la Subdivisión que representaba a la UNCTAD en el Club de París a principios del decenio de 1980 confirmó esta falta de información como situación general en los países en desarrollo. La pregunta que surgió en esta etapa fue: ¿por qué los países deudores no tenían un CBDMS?
Había dos razones principales por las que los países deudores no tenían datos precisos sobre la deuda y un CBDMS que funcionara. El primero fue la falta de centralización de la información sobre la deuda externa y una legislación ineficiente sobre garantías públicas. El segundo fue la falta de disponibilidad de administradores de deuda para producir especificaciones completas para especialistas en computación. La urgencia de los problemas que tenía que resolver un administrador de deuda en ese momento lo llevaría a abordar problemas puntuales específicos, por ejemplo, preparar el Club de París y luego preparar las negociaciones con los bancos privados. Esto implicará la recopilación de datos en dos bases de datos diferentes y el desarrollo de dos sistemas informáticos diferentes. Estos dos sistemas, una vez desarrollados, estarían interconectados, y el resultado sería un mosaico informático inflexible y poco práctico, ineficaz y costoso de mantener.
Primera versión del SIGADE
En 1981, Kombo Moyana dejó la UNCTAD para unirse al Sr. Bernard Chidzero , ex Secretario General Adjunto de la UNCTAD y entonces Ministro de Finanzas de Zimbabwe . Otros miembros de la Rama tuvieron que cubrir el África subsahariana en espera del reemplazo del Sr. Moyana. En particular, el Sr. Cosío-Pascal cubrió Liberia , Madagascar y Zaire (ahora República Democrática del Congo ). En 1981, cuatro países acordaron formar el fondo común del SIGADE, contribuyendo con sus fondos nacionales del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) a un fondo común de cooperación técnica con la UNCTAD, que permitió el desarrollo de la primera versión. Esos países eran dos de América Latina: Bolivia y Costa Rica y dos de África: Liberia y Madagascar . Estos recursos permitieron contratar a un analista de sistemas, Pekka Sankala Finland y a una programadora, la Sra. Cameron Turkey . Estas dos personas, junto con el Sr. Cosio-Pascal, líder del equipo, y el Sr. Baert, formaron el primer equipo del Programa SIGADE.
La primera versión del SIGADE, finalizada a principios de 1982, se desarrolló en COBOL y se diseñó para ejecutarse en una computadora central IBM System / 370 . Esta primera versión se instaló en el Instituto Nacional de Estadística de Bolivia, que era la única institución en Bolivia que poseía una computadora IBM 370. Sin embargo, en ese momento, el país estaba gobernado por una Junta Militar, el Jefe de Estado era el General Luis García Meza , y las autoridades bolivianas decidieron que los datos de la deuda externa eran información clasificada y que nadie debía tener acceso a ella. , con excepción de las personas autorizadas pertenecientes al Departamento Internacional del Banco Central de Bolivia . Por lo tanto, se solicitó a la UNCTAD que desarrollara una versión del SIGADE para computadora personal (PC) que debería estar en el Banco Central con acceso limitado a personal autorizado. Esta fue una solicitud muy afortunada, porque los precios de las PC bajaron posteriormente, es mucho menos costoso que las computadoras centrales y porque todas las versiones del SIGADE se han creado para ejecutarse en PC. La segunda versión del SIGADE, la versión para PC, se instaló en el Banco Central de Bolivia , el Banco Central de Costa Rica y el Banco Central de Madagascar . Nunca se instaló en Liberia debido al recrudecimiento de la guerra civil.
Ampliación del programa SIGADE y el DPS: una herramienta de análisis de la deuda
La década de 1980 se caracterizó por una serie de incumplimientos y negociaciones de reprogramación de la deuda por parte de los países en desarrollo y algunos países comunistas en ese momento. Como consecuencia, la demanda de SIGADE aumentó muy rápidamente. La demanda del sistema fue enorme y el número de personal del equipo del SIGADE también creció rápidamente. A fines de la década de 1980, el equipo estaba formado por unas 20 personas y el número de países que se beneficiaban de la cooperación técnica del SIGADE era de entre 30 y 40. La demanda era tan alta que alrededor de 1984 la Secretaría del Commonwealth comenzó a desarrollar un CDBMS para sus países miembros. , el CS-DRMS. Sin embargo, el CS-DRMS está dirigido principalmente a países de habla inglesa, aunque existe una versión en francés para algunos países de habla francesa subsahariana. En comparación, el SIGADE se creó independientemente del idioma que hablaran los usuarios, lo que significa que el "vocabulario" del sistema es independiente de los códigos informáticos. Actualmente, el sistema se puede configurar para que funcione en árabe, inglés, francés, ruso o español. Además de eso, en un país que ejecuta SIGADE en otros idiomas además del inglés, el administrador del sistema puede cambiar momentáneamente el idioma al inglés para producir informes para la comunidad financiera internacional y volver al idioma de los usuarios. Programa SIGADE
La creación del SIGADE fue un paso adelante para que los países deudores usuarios mejoraran su gestión de la deuda pública, en particular la deuda externa. Sin embargo, el objetivo final en ese momento era ayudar a los países que defendían su caso en las negociaciones, primero con el Fondo Monetario Internacional (FMI) para llegar a un acuerdo sobre un programa de ajuste económico, y segundo en la reunión de reprogramación de la deuda con los países acreedores pertenecientes a el Club de París. Resultó que era necesaria una herramienta que reuniera las cifras agregadas de la deuda externa y las combinara con los escenarios de la balanza de pagos. Por lo tanto, el Programa SIGADE, en la segunda mitad de la década de 1980, asignó un equipo para desarrollar el Sistema de Proyecciones de Deuda y Balanza de Pagos (DPS). El equipo estaba compuesto por el Sr. Cosío-Pascal, el Sr. Baert y un consultor externo el Sr. David Nathan (Reino Unido). El DPS se desarrolló en hojas de cálculo Lotus 1-2-3 , lo que implicaba facilidad de transporte y simplicidad. Las funcionalidades del DPS incluyeron la combinación de escenarios de balanza de pagos con diferentes escenarios de reprogramación de “deuda vieja” y escenarios de “dinero nuevo”. El algoritmo utilizado por DPS para cerrar la brecha fue el "enfoque de transferencia neta". De hecho, el DPS fue un precursor de una plantilla de análisis de sostenibilidad de la deuda.
El DPS fue un gran avance en el campo de las negociaciones de deuda en ese momento porque, como se desarrolló en Lotus 1-2-3 , era adecuado para computadoras portátiles que comenzaron a aparecer en la segunda mitad de la década de 1980. Por lo tanto, el equipo de negociación de muchos países deudores, no solo los países del SIGADE, sino cualquier país que asista al Club de París, utilizó el DPS en la parte trasera de la sala de negociación para evaluar las diferentes propuestas durante una reunión de reprogramación de la deuda, lo cual fue una ventaja considerable. para los negociadores. El DPS se utilizó intensamente en las negociaciones del Club de París, así como en la principal negociación entre el gobierno mexicano y el comité directivo del banco privado presidido por William R. Rhodes en Nueva York en 1988.
SIGADE 5: Cooperación con el Banco Mundial y Financiamiento del PNUD
A fines de la década de 1980, la versión 4 del SIGADE era un sistema informático de gestión de la deuda (CBDMS) estable y completo. Sin embargo, las técnicas informáticas y de software habían evolucionado y era cada vez más evidente que se necesitaba una nueva plataforma para el SIGADE. No obstante, se necesitó una cantidad considerable de recursos para actualizar el SIGADE de COBOL , que utilizaba archivos indexados, a un sistema de base de datos relacional.
En ese momento, dos importantes proveedores de cooperación técnica estaban ayudando a países en desarrollo endeudados: el Banco Mundial y la UNCTAD. El PNUD acordó financiar la actualización del SIGADE con la condición de que la UNCTAD y el Banco Mundial coordinaran sus actividades técnicas sobre la gestión de la deuda pública. Se llevaron a cabo negociaciones entre las dos instituciones y finalmente se acordó que la UNCTAD sería responsable de la base de datos con el SIGADE y el Banco Mundial sería responsable de la herramienta analítica, que era el DPS. El Banco Mundial mejoró el DPS, que se convirtió en Debt Sustainability Model Plus (DSM +), y lo actualizó de Lotus 1-2-3 a Microsoft Excel . Posteriormente, el presupuesto del gobierno también se incluyó en DSM (DSM +) en el que también se cerró la brecha presupuestaria con el mismo algoritmo.
Con el acuerdo entre la UNCTAD y el Banco Mundial de trabajar mano a mano en la prestación de asistencia técnica a los países en desarrollo, el PNUD acordó financiar la actualización del SIGADE a un sistema de base de datos relacional. Los recursos provinieron de los fondos interregionales del PNUD y el monto fue de alrededor de US $ 5 millones. La base de datos relacional elegida fue ORACLE Database . El trabajo y los arreglos para la elección del proveedor de la base de datos relacional, la contratación de consultores y otros asuntos organizativos hicieron que el desarrollo del SIGADE 5, para pasar de COBOL a ORACLE se iniciara en 1992.
Financiamiento de países clientes y donantes bilaterales
Lamentablemente, a principios de 1993 llegó un acontecimiento sin precedentes: el PNUD descubrió que sus recursos no eran suficientes para mantener la promesa original de 5 millones de dólares y solicitó a la UNCTAD que reembolsara el saldo no gastado. Esta situación obligó al Programa SIGADE y la UNCTAD a realizar un llamado a la comunidad financiera internacional para continuar con el cronograma de trabajo.
En este momento, a principios de la década de 1990, el problema de la insolvencia de los países pobres muy endeudados (PPME) se agudizaba cada vez más. El principal objetivo que abordaba la Iniciativa HIPC era el alivio de la deuda, y los países beneficiarios debían asumir sus responsabilidades diarias de gestión de la deuda, entre ellas, mantener una base de datos precisa de toda la deuda pública, interna y externa. Muchos países usuarios del SIGADE eran PPME, y este hecho hizo que los países donantes desarrollados respondieran con presteza al llamamiento de la UNCTAD / SIGADE: Alemania, Bélgica, Finlandia , Francia, Irlanda, Italia, los Países Bajos , Noruega, Suecia, Suiza y el Reino Unido respondieron positivamente a Apoyar el programa SIGADE, ya sea depositando recursos con fondos fiduciarios de cooperación técnica de la UNCTAD o poniendo a disposición de los funcionarios subalternos del cuadro orgánico (JPO) del programa y, en algunos casos, también de los funcionarios superiores. Por lo tanto, a pesar de que el PNUD retiró la financiación, se trasladó la actualización a la versión SIGADE 5 en ORACLE.
Desde ese primer llamamiento a los países donantes, el programa SIGADE se ha financiado con cargo al presupuesto ordinario de la UNCTAD, la contribución de los países beneficiarios y la contribución de los países donantes.
SIGADE versión 6
Después de varias versiones del SIGADE 5, el programa SIGADE emprendió una nueva operación importante de mejora en la segunda mitad de la década de 2000. Esta nueva versión, SIGADE 6, es una aplicación para la gestión de la deuda pública que utiliza la última tecnología de la información.
SIGADE y un nuevo enfoque de la cooperación técnica
El desarrollo de un CBDMS es un asunto complejo y las razones son múltiples; por ejemplo, cada acreedor tiene su propia metodología para calcular los intereses devengados, las comisiones y el redondeo de los reembolsos del principal. En segundo lugar, la imaginación de los ingenieros financieros no tiene límites y el CBDMS debe mejorarse en función de la llegada al mercado de nuevos productos financieros.
Hay tres ventajas comparativas principales con respecto al desarrollo central de un sistema como el SIGADE. El primero son las enormes economías de escala creadas por el programa SIGADE. En cuanto a las economías de escala, el núcleo del sistema es común a todos los países y esto evita que se repita el mismo desarrollo en cada país. El desarrollo y las mejoras del SIGADE se basan en la demanda, de modo que el sistema refleja todas las funcionalidades solicitadas por los usuarios. El personal del SIGADE produce especificaciones que conducirán a un CBDMS integral y coherente. El producto final es entonces una herramienta fácil de usar, flexible y eficiente.
La segunda es que la rotación de personal dentro de las Oficinas de Gestión de Deuda (OGD) es un problema real y en muchos países no se ha encontrado una solución permanente para contratar y retener personal calificado. Muy a menudo, las DMO carecen de personal suficiente, pero también su personal es contratado en asignaciones temporales o con arreglos salariales provisionales. La tasa de rotación es a menudo alarmantemente alta, sin la correspondiente capacidad de capacitación en el servicio con el fin de actualizar los conocimientos del personal restante para que los nuevos empleados estén completamente operativos rápidamente. Esta situación se identificó muy pronto, de hecho en un informe solicitado por el PNUD a fines de la década de 1980, y lamentablemente esta situación no ha cambiado mucho en un gran número de países. Por lo tanto, el programa SIGADE se ha desempeñado como un depósito de conocimientos técnicos, pudiendo volver a capacitar al nuevo personal y reinstalar el SIGADE cuando fue necesario.
El tercero es que instalar SIGADE es menos costoso que desarrollar un sistema completamente nuevo por razones de costo y viabilidad. En comparación con el diseño, la programación y el mantenimiento de un sistema completamente nuevo, los paquetes pueden ser relativamente económicos. Los diseñadores del SIGADE, con la ayuda de los usuarios, han depurado los sistemas disponibles hasta el punto en que es probable que tengan menos problemas operativos que los sistemas hechos a medida. Se pueden implementar rápidamente y el mantenimiento es centralizado, creando grandes economías de escala: la implementación del SIGADE, por ejemplo, varía de 6 meses a 3 años, para cubrir la base de datos completa en función de su complejidad; esto es rápido en comparación con el desarrollo interno. El mantenimiento de un sistema es de vital importancia; Se ha demostrado que la rotación de personal en el Departamento de TI, que es una característica observada de una OGD de un país en desarrollo, como se señaló anteriormente, hace que los sistemas desarrollados a nivel nacional sean muy vulnerables. La elección de un paquete de software estándar como SIGADE también disminuye la necesidad de mantener un grupo completo de desarrolladores dentro del departamento de TI de la DMO; solo hay necesidades de mantenimiento y servicio para el trabajo diario, la gestión de bases de datos y los procedimientos de seguridad como las copias de seguridad periódicas.
La concepción tradicional de la cooperación técnica implicaba que un equipo externo financiado por donantes externos ayudaría al país beneficiario a iniciar una actividad específica, y una vez que el equipo local dominó las técnicas y pudo obtener un ingreso de la actividad apoyada, llegó la asistencia técnica. hasta el fin.
Los tres puntos enumerados supra implican un nuevo enfoque de cooperación técnica proporcionado por el SIGADE. El Programa SIGADE cambió la filosofía de la asistencia técnica, del enfoque descrito en el párrafo anterior, a un servicio permanente a los “países clientes” - ya no “beneficiarios” en el sentido que da el enfoque tradicional de asistencia técnica -, que aceptaban pagar una tarifa anual y compartir los costos de desarrollo del sistema a cambio de un apoyo técnico continuo para sus responsabilidades de gestión de la deuda pública.
A mediados de 2012 se instaló SIGADE en 69 países y más de 100 instituciones: Ministerios de Finanzas, Bancos Centrales y otras instituciones del Gobierno General. Programa SIGADE
La Conferencia de Gestión de la Deuda de la UNCTAD
Desde 1992, el Programa SIGADE organizó reuniones anuales para las OGD beneficiarias de la asistencia técnica de la UNCTAD en esta materia, que se llevó a cabo en paralelo con la "Red de Oficinas de Gestión de la Deuda". Sin embargo, en 1997 el Programa SIGADE puso en marcha la Conferencia sobre la deuda de la UNCTAD-SIGADE abierta a todos los países interesados, no sólo a los que se beneficiaron de la asistencia técnica del Programa SIGADE. La Conferencia fue todo un éxito, hasta tal punto, que la sala de reuniones asignada por los Servicios de Conferencias era demasiado pequeña para el número de delegados que asistían, había gente parada en los pasillos de la sala. La Conferencia se trasladó a una de las cuatro salas de conferencias más grandes del nuevo edificio del Palais des Nations y, desde entonces, se celebró en una de esas grandes salas de conferencias.
La UNCTAD invitó al evento a las instituciones de Bretton Woods, los bancos regionales de desarrollo y las ONG de muy diferentes horizontes. El Tesoro del Banco Mundial encontró el evento muy interesante y, hasta cierto punto, lamentó no haber tenido primero la idea de tal evento. Por lo tanto, en 1998, la Tesorería del Banco Mundial lanzó el Foro de Gestión de la Deuda Soberana. La UNCTAD y el Banco acordaron realizar los eventos semestralmente, la UNCTAD los años impares y el Banco los años pares. Desde entonces, el evento es celebrado regularmente por las dos instituciones.
Actualmente, la Red de Gestión de la Deuda Pública (PDM), compuesta por el Ministerio de Economía y Finanzas de Italia, la OCDE y el Banco Mundial, organiza de forma más o menos regular una Conferencia de Gestión de la Deuda Pública. El último se celebró en París en septiembre de 2019.
La última Conferencia de Gestión de la Deuda de la UNCTAD y la Reunión del Grupo Asesor del SIGADE se celebraron en Ginebra, Suiza, del 18 al 22 de noviembre de 2019.
Lista de directores y directores de programas del SIGADE
| Número | Nombre | Fechas en el cargo | País de origen | Observaciones |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Kenneth Ruffing | 1981-1984 | Estados Unidos | Gerente |
| 2 | John Burley | 1984-1985 | Reino Unido | Gerente |
| 3 | Erling Nypan | 1985–1988 | Noruega | Gerente |
| 4 | Enrique Cosío-Pascal | 1989-2001 | México | Jefe |
| 5 | Philippe Straatman | 2001-2005 | Bélgica | Jefe |
| 6 | Gerard Teeling | 2007 - presente | Irlanda | Jefe |